O Chinese Wall e medidas complementares para aprimorar sua eficácia na prevenção e combate de conflitos de interesse e insider trading em instituições financeiras

dc.contributor.advisorRoque, Pamela Gabrielle Romeu Gomespt_BR
dc.contributor.authorCarvalhaes, Giovana Trauzola
dc.coverage.cidadeSão Paulopt_BR
dc.coverage.paisBrasilpt_BR
dc.creatorCarvalhaes, Giovana Trauzola
dc.date.accessioned2023-04-26T18:27:57Z
dc.date.available2023-04-26T18:27:57Z
dc.date.issued2021
dc.description.abstractO presente trabalho tem como objetivo explorar o mecanismo de Chinese Wall como é aplicado na atualidade, e trazer uma análise sobre a suficiência de seus métodos de barreira como estrutura de compliance exigida a instituições financeiras para combate e prevenção de práticas de insider trading e conflito de interesses num cenário no qual toda e qualquer informação pode ser compartilhada através de meios privados, e em uma realidade em que cada vez mais profissionais passam a trabalhar em suas próprias residências. A monografia procurará elucidar de que modo o Chinese Wall é aplicado e exigido hoje por Reguladores do mercado financeiro, trazendo algumas definições da autoridade reguladora e presentes lacunas. Deste modo, por meio de uma pesquisa realizada em bases de dados tais como doutrina relevante acerca do assunto, bem como resoluções e decisões da autoridade reguladora, buscará provar-se que a eficácia do Chinese Wall nas circunstâncias de trabalho contemporâneas de uma instituição financeira pode ser aprimorada e melhor desenvolvida através da aplicação de soluções complementares, capazes ajudar a prevenir práticas de insider trading e conflito de interesses por meio de medidas educacionais, procedimentos que permitam a fiscalização, monitoramento e sanções eficientes e a estruturação de uma área de compliance robusta.pt_BR
dc.description.otherThe following paper aims to explore the Chinese Wall mechanism and how it is applied in contemporary times, while analyzing the sufficiency of its barrier methods as a compliance structure required in financial institutions as a mean of combat and prevention of practices of insider trading and conflict of interests in a outlook which each and every information can be shared through private channels, and in a reality which has its professionals more and more acclimated with a home office regime. This monograph pursuits to elucidate the manner in which the Chinese Wall is applied and required by the financial market Regulators, encompassing some definitions from the regulation authority and present gaps. Thus, through the research of data base such as relevant doctrine regarding the theme, as well as resolutions and decisions from the regulatory authority, this research seeks to prove that the efficiency of the Chinese Wall mechanism in the contemporary working circumstances of a financial institution can be improved and best developed through the foundation of complementary solutions, capable of assisting in the prevention of practices of insider trading and conflicts of interest throughout educational measures, proceedings that allow the oversight, monitoring and applicability of efficient penalties and constitution of a robust compliance department.pt_BR
dc.description.qualificationlevelEspecialização (Lato sensu)pt_BR
dc.format.extent31 p.pt_BR
dc.format.mediumDigitalpt_BR
dc.identifier.urihttps://repositorio.insper.edu.br/handle/11224/5569
dc.language.isoPortuguêspt_BR
dc.rights.licenseTODOS OS DOCUMENTOS DESTA COLEÇÃO PODEM SER ACESSADOS, MANTENDO-SE OS DIREITOS DOS AUTORES PELA CITAÇÃO DA ORIGEMpt_BR
dc.subjectChinese Wallpt_BR
dc.subjectConflito de Interessespt_BR
dc.subjectInsider Tradingpt_BR
dc.subjectCompliancept_BR
dc.subjectInstituições Financeiraspt_BR
dc.subject.keywordsChinese Wallpt_BR
dc.subject.keywordsConflict of Interestspt_BR
dc.subject.keywordsInsider Tradingpt_BR
dc.subject.keywordsCompliancept_BR
dc.subject.keywordsFinancial Institutionspt_BR
dc.titleO Chinese Wall e medidas complementares para aprimorar sua eficácia na prevenção e combate de conflitos de interesse e insider trading em instituições financeiraspt_BR
dc.typebachelor thesis
dspace.entity.typePublication
local.subject.cnpqCiências Sociais Aplicadaspt_BR
local.typeTrabalho de Conclusão de Cursopt_BR
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